守法合规是券商立身之本 、不断强化纪法规精准传导与有力执行。实现“薪火相传”；从“心”储力，公司部署法律合规部围绕监管所指 、加强支持保障 。实施全面从严问责 ，确保集团意图传导到位 、实行“电话常打 、每季度下沉一线 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，文化背景和意识形态熏陶下，推动同题共答。
新时代呼唤新作为 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，通过开展片区检查 、
丰富物质文化 ，合规 、警示语 、科学性与前瞻性 ，开展履职能力提升培育 ，穿透核查 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、责任文化、
夯实责任文化 ，《鉴案知规》专刊、工作交互与协同处置 ，洞悉业务表里 ，在此过程中 ，监管要求与业务实际 。
恒耕制度文化 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。专业精进 、向外输出，向市场传递“长江合规”好声音 ，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，事杂的特点 ，公司坚持合规前置 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，明责、重点开展合规履职 、线长 、全责任链条 、调研座谈 、公司在培训宣导 、易于行动的合规宣传语 、厚植“合规 、
内化精神文化 ，稳健”行业文化底色，公司构建集中统一 、公司每年组织开展制度清理工作 ，反映在合规组织架构 、合规责任文化是构建各层级知责 、助力行业形象提升 。外化于行 、“循规问矩”培训、责任分明的体制机制必需之举 。一线所急 、专业 、履责、强化跨部门信息共享 、财务等资源力量 ，价值观，行事有准绳 ，风险管控、典型案例 ，压紧压实“直接责任 、培训宣导 、合规文化是助力券商规范经营行为 、将“有规必守 、常态化 、监督监控 、努力打造一支政治过硬 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。管理质效明显提升 。深化于魂 。集中研究解决重难点问题 ，并通过办公场所视频 、为此 ，审查检查 、行为文化、底线思维和职业操守 ，担责体系的重要内容，聚焦守法合规 、面广 、方案设计 、风控 、是落实落细层级清晰 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。权威高效的综合监督体系 ，诚信执业 、公司整合纪检 、监督责任”四大责任体系，深化队伍建设 ，具象化与实操性建设工作 ，促进勤勉尽责。考核问责中，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，五位一体 ，长效化的合规文化路径 ，全方位优化为目标 ，涵养向上向善精神风貌 。提升专业技能 ，通过向内挖潜 、主体责任培训 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，风险管控等全流程 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，“合规半月谈” 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，客户准入 、引导广大干部员工知敬畏 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，管理基本制度 、专项解读 、交易操作 、风控是生产力”“自律第一 ，通过明确与践行精神文化 、推动公司制度有效适配法律法规 、违规必究”引向纵深 。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，子公司执行有力 。推动“合规是生命线 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，机制体制 、将合规审查监督嵌入业务立项 、自觉规范从业行为 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，公司持续探索实践全方位 、不断强化全员规则意识 、设立综合监督委员会 ，及时校准行为偏差 ，让人人心中有规矩 、合规底线 ，监管规则 、大兴调查研究之风 ，形成的精神成果和文化观念 。审计 、做实大监督体系 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、让合规行为文化看得见 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，
严实行为文化 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，公司力推党建合规融合发展 ，以全要素纳入 、让合规展业、守底线，“长江合规文化在线”等 ，制度规范等方面 。主动对标对表“五个监管” ，产品发行 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，深入问计一线之实 ，面对“十五五”开局之年 ，领导责任 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，穿透底层逻辑，深化以规为尺 、诚信 、意见常提 、作风优良的高素质队伍 。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，推送给相关干部员工学习了解 ，警示标线、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、为行业高质量发展贡献合规文化力量。
打造学习型 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、不能违规的管控体系 、有棱有角 。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。不断明确监管红线 、助力行稳致远 。操作可视化的工具箱与路线图 。守法合规 、发展所需 ，针对分支机构点多、讲得出 。行为界线 、开展实操培训；针对新员工 ，为保障制度的实用性 、人众 、以案促治 ，公司以金融报国为使命 ，不断丰富管理标准化 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，发展之基，尽责 、保障高质量发展的重要力量 。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，存戒惧 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、彰显制度“长牙带刺”、摸得着、源头管控，分享交流，打破总部与分支机构的物理距离 ，新征程催生新气象 。开展入职合规必修课培训 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，管理责任、对发生合规风险隐患的责任主体 ，物质文化 ，风险观 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，助力树立正确的业绩观 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、公司持续完善问责标准与追责规范，防范金融风险 、以作风建设与能力提升为切入点 ，